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证监会：对违反“限售股不得融券”等要求的行为从严攻击
证监会有关部分认真人12月27日就融券新规落真相形答记者问时体现，强化羁系执法，建设健全穿透式羁系的事情机制，对通过多层嵌套、同谋生意、串联套利等方法违反“限售股不得融券”等要求的行为从严攻击，发明一起，查处一起，接待各市场加入方配合监视划定执行。
10月14日，沪深北生意所宣布《关于优化融券生意和转融通证券出借生意相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗生意方法受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当凭证穿透原则核查投资者情形，对投资者的相关生意行为举行前端控制，严禁加入违规或为违规提供便当。
该认真人体现，新规宣布后，羁系部分和行业协会通过宣布通知、现场检查、行业培训等多种方法，催促证券公司落实新规要求。证券公司通过宣布通告、修改条约、签署允许书等方法将新规要求见告投资者，并抓紧完善系统，增强营业管控，在系统刷新完成前，安排专人做好生意申报和前端控制，现在部分公司已上线新系统。整体来看，大都证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发明个体证券公司保存关联方核查不敷深
该认真人说，下一步证监会将凭证中央金融事情聚会要求，周全强化穿透式羁系，压实证券公司责任，催促证券公司凭证“看不清，不展业”的要求，增强对客户生意行为和生意目的的穿透式治理，严禁加入违规或为违规提供便当，切实提高营业水平。
(泉源：新华社)
