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证监会宣布首批证券公司白名单，29家券商上榜
5月28日，证监会宣布了首批证券公司“白名单”，中信证券、国泰君安、中金公司、东吴证券等29家券商榜上著名。证监会体现，此举旨在压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的羁系资源，提高机构羁系有用性，推动行业高质量生长。
近年来，证券行业一连推进落实全员合规和周全危害治理要求，合规和危害治理系统逐步健全。凭证“分类羁系、放管团结”的思绪，证监会对公司治理、合规风控有用的证券公司实验“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司作废部分羁系意见书要求，同时对确有须要保存的羁系意见书，简化事情流程，从事前把关转为事中事后从严监视检查。详细来说：一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，作废刊行永续次级债和为境外子公司发债提供担保允许、为境外子公司增资或提供融资的羁系意见书要求。二是能简则简。简化部分羁系意见书出具流程。首发、增发、配股、刊行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深生意所意见，确认切正当定条件后直接出具羁系意见书。三是立异试点营业的公司须从白名单中爆发，不受理未纳入白名单公司的立异试点类营业申请。凭证依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续凭证现有规则及流程申请立异营业羁系意见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用羁系意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请种种羁系意见书。
证监会体现，凭证“申报即允许，允许即有责”的要求，前期证券公司比照“白名单”制度标准向羁系部分提出申请，对申报质料真实、准确、完整作出允许。经证监局初评、证监会会内相关部分复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。羁系部分将对报送质料举行抽查、检查，若发明公司保存申报质料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式羁系、全链条问责，依法从严对公司及责任人接纳羁系步伐。
证监会指出，后续将凭证证券公司合规风控情形对“白名单”一连动态调解，逐月在证监会官网机构部栏目下宣布名单，将切合条件的公司实时纳入，不切合条件的公司实时调出。为切实增添“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估羁系意见书实验“白名单”治理的基础上，逐步将更多的羁系事项纳入“白名单”治理，将有限的羁系资源集中到重点领域，进一步提升羁系有用性，切实推动行业高质量生长。(泉源：证券时报)
